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復雜適應系統視角下企業(yè)戰(zhàn)略與環(huán)境的適應性
作者：溫興琦 日期：2005-7-4 字體：[大] [中] [小]
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企業(yè)戰(zhàn)略的重要特性之一是它對環(huán)境的適應性，它強調企業(yè)組織能夠運用自己的資源去適應組織外部環(huán)境和內在條件的變化。企業(yè)環(huán)境是不確定的，面對不同層次的不確定性環(huán)境，企業(yè)的適應性戰(zhàn)略主要包括外包戰(zhàn)略、聯盟戰(zhàn)略、柔性戰(zhàn)略等
復雜適應系統視角下企業(yè)戰(zhàn)略與環(huán)境的適應性
溫興琦
（武漢大學商學院 湖北 武漢 430072）
摘 要：企業(yè)戰(zhàn)略的重要特性之一是它對環(huán)境的適應性，它強調企業(yè)組織能夠運用自己的資源去適應組織外部環(huán)境和內在條件的變化。企業(yè)環(huán)境是不確定的，面對不同層次的不確定性環(huán)境，企業(yè)的適應性戰(zhàn)略主要包括外包戰(zhàn)略、聯盟戰(zhàn)略、柔性戰(zhàn)略等。
關鍵詞：復雜適應系統 戰(zhàn)略 環(huán)境 適應性
現代科學不斷分化與綜合，自20世紀系統論、控制論和信息論，耗散結構論、協同學、超循環(huán)論和突變論等學科得到創(chuàng)立和發(fā)展，但是，隨著這些學科在解決問題中遇到了越來越復雜的情況，混沌學、分形論等產生了，由此也引起了復雜性科學的產生，探索復雜性成為一個重要的主題。本文試圖借鑒復雜適應系統理論，對企業(yè)在不確定環(huán)境下的戰(zhàn)略進行探討。
一、復雜適應系統理論
系統科學一直是管理者思想武器的重要來源之一。二十世紀以來，系統理論、系統工程的思想與方法，曾經給企業(yè)家們不少啟發(fā)，形成了管理科學中的社會系統學派、系統管理學派等。近幾年來，系統科學與系統工程界關注的熱點之一，是美國桑塔費研究所（SFI）的復雜適應系統（CAS）理論。這種理論提供了認識和管理復雜系統的新思路，在許多相距甚遠的領域中，都得到了廣泛的應用，提供了有益的啟發(fā)。
(一)復雜適應系統理論的內容
復雜適應系統(CAS)理論的基本內容可以簡要地歸納為以下要點：
1．CAS理論從一般系統中區(qū)分出了復雜適應系統---CAS。它認為這種由具有適應能力的主動個體（Activeagent）組成的系統，具有產生復雜結構、分化發(fā)育等一系列特殊的性質和規(guī)律，從而不同于一般的系統。相對于此，以前我們談的系統觀點，往往是把個體看作死的、被動的零件、部件。CAS理論認為正是這方面的局限，使以前的系統理論難以解釋生命、種群、社會等活的復雜系統的規(guī)律。
2．主動個體與環(huán)境之間不斷地相互作用，個體根據一定的規(guī)則對環(huán)境的刺激作出反應。這些規(guī)則以所謂"染色體"的方式存放在個體內部。它們在一定的條件下被選中并且被應用，這種選擇既有確定性的方面（按一定的條件挑選），也有隨機性的方面（按一定的概率選擇）。
3．這些規(guī)則不是固定不變的，每次應用的成功或失敗將改變該規(guī)則的"適應函數"(Fitness），這是一個標志該規(guī)則與客觀環(huán)境相符程度的指標。每應用成功一次，這個數值就增大；每應用失敗一次，它就減小。
4．這種"刺激→反應→檢查效果→修改適應函數"的過程，多次反復進行，符合環(huán)境的"染色體"不斷增強，不符合環(huán)境的"染色體"則不斷減弱，到一定程度就消亡了。同時，"染色體"還會按一定的規(guī)則產生新的"染色體"。
5．對每個主動個體而言，它的環(huán)境不僅包括周圍的基礎條件（如溫度、壓力、營養(yǎng)、資源等），還包括其他主動個體。主動個體之間的相互作用同樣遵循著刺激-反應模式，并從而發(fā)展出吸引、排斥、資源交換、復制、結合等復雜的相互關系，進而產生分工、分化，直到形成更高一層的主動個體，并導致整個系統結構的突變。
SFI在研究了許多領域中的復雜系統的基礎上，提出并發(fā)展了CAS的理論與方法，并且在計算機上實現了模擬這類系統的平臺---SWARM，進行了大量的應用研究。CAS理論在分子生物學、生態(tài)環(huán)境研究、數據挖掘等領域都得到了應用。
(二)復雜適應系統的定義及特征
美國桑塔費研究所發(fā)現, 有很多復雜系統，在特定的外部條件下，可以通過自組織形成特定時空結構的有序狀態(tài)，在環(huán)境的影響下能夠自組織、自學習、自適應，不斷演化形態(tài)而生存、繁衍和發(fā)展。如果適應能力趕不上環(huán)境的變化，就會衰亡下去。我們稱這種復雜系統是復雜適應系統。
復雜適應系統有以下特征：
第一、由子系統構成，但它的結構、運動模式和性質具有整體的特點。不是子系統簡單疊加之和，甚至部分子系統的變化，對整體特點都不產生大的影響。包括一個人有部分的地方損壞了，也不會影響這個人作為一個整體而存在。
第二、處于遠離熱平衡的開放系統。
第三、內部子系統相互之間是分線性的。
第四、在一定環(huán)境條件范圍內，具有自組織、自學習、自適應和進化的功能，自動形成有序的狀態(tài)，適應環(huán)境的變遷而演化繁殖，內部結構的衰老和外部環(huán)境的惡化，也會造成解體。
第五、歷史的偶然因素，會對演化過程產生重要的影響。假如一個胎兒在母親懷孕的時候，突然受到外力，或者母親吃了什么藥，對胎兒就要產生致殘或者很嚴重的后果。
復雜適應系統被引入企業(yè)管理領域, 已經成為企業(yè)管理研究的重要思想。復雜適應系統的組織被認為是現代經營環(huán)境條件下企業(yè)生存的重要形式，它要求構成組織的行為主體既相對獨立又相互聯系和依賴，能夠根據各自所處的環(huán)境條件進行內部變革和相互關系調整，以適應復雜變化的環(huán)境和條件（劉洪，2004）。在飛速變化的社會經濟 背景下，企業(yè)的發(fā)展環(huán)境日趨復雜，不確定性大大增加，企業(yè)的競爭條件發(fā)生了深刻的變化。在急劇變化的環(huán)境下，企業(yè)必須制定出應變的戰(zhàn)略——適應性戰(zhàn)略。
二、企業(yè)環(huán)境的不確定性
根據復雜適應系統理論，不存在一種普遍適用的企業(yè)組織模式，企業(yè)必須保持環(huán)境、組織和戰(zhàn)略的動態(tài)適應，才能持續(xù)發(fā)展。權變理論認為，企業(yè)環(huán)境、組織和戰(zhàn)略之間的互動關系對企業(yè)經營績效有著相當大的影響，任何企業(yè)都必須根據所處的環(huán)境、擬用的戰(zhàn)略，設計和選擇相應的組織模式。企業(yè)組織、戰(zhàn)略與環(huán)境的適應性水平越高，經營績效越好；反之越差。
戰(zhàn)略管理理論認為，組織成功的關鍵因素是保持與環(huán)境一致性的能力，只有適應不斷變化的外部環(huán)境的組織才能生存。戰(zhàn)略作為組織與環(huán)境連接的一種工具，追求戰(zhàn)略與環(huán)境的適應性成為戰(zhàn)略管理的核心概念。
環(huán)境是真實的，組織與環(huán)境是相互分離的，所有構成戰(zhàn)略態(tài)勢的環(huán)境要素都是獨立于觀察者、對每一個人來說都可以獲取的客觀事實。持有該視角的代表人物是阿爾里奇（1979）、錢得勒（1962）、安得魯斯（1972）和查爾德（1972）等人。根據這一視角，戰(zhàn)略制定者必須通過掃描客觀存在的環(huán)境以發(fā)現機會和威脅，并找到與這一環(huán)境事實相匹配的最佳戰(zhàn)略方案。結果，理性的分析過程成為尋求特定環(huán)境態(tài)勢下最佳戰(zhàn)略方案的關鍵。每個企業(yè)都必須在其資源與其所追求的機遇之間實現適應性，并制定出一個最能將外部環(huán)境機會與內部資源相匹配的邏輯計劃。由此，戰(zhàn)略的適應性簡化為使組織的資源與環(huán)境的機會相“匹配”或“一致”的過程。
對于瞬息萬變的外部環(huán)境，企業(yè)只有時刻準備適應變化，才能獲得持久的發(fā)展活力。高科技、高速度、全球競爭，造就了現代企業(yè)迷宮式的外部環(huán)境。在這個迷宮里，企業(yè)面對的變化速度和復雜性成幾何級數增長，企業(yè)可預測的時間區(qū)間縮短，令管理者更加難以把握企業(yè)發(fā)展趨勢。有人說，戰(zhàn)略已經失去了意義。其實，并不是戰(zhàn)略失去了意義，而是“死”戰(zhàn)略失去了意義。今天，只有適應變化的戰(zhàn)略，通過在目標與環(huán)境、實力之間進行匹配，才能夠幫助企業(yè)贏得未來。（張國有，2004）
我們認為，企業(yè)環(huán)境的不確定性是絕對的，確定性是相對的。企業(yè)環(huán)境根據不確定的程度，可以分為四個層次：
1 前景清晰明確。此一層次的前景比較單一，經理人員完全可以獲取有關信息，將不確定性變?yōu)榇_定性，對前景進行精確預測，提出應對戰(zhàn)略。也就是說，在這一層次上，剩余不確定性因為可以轉化為確定性而與戰(zhàn)略決策關系不大。
2有一定變化范圍的前景。在這一層次，人們只能確定未來情境大致的變化范圍。這個變化范圍是由一些有限的變量確定的，實際結果可能存在于此范圍中的某一點，不存在離散的情境。如進入新興行業(yè)或新地區(qū)市場的企業(yè)，常會遇到這種情形，他們往往只能對潛在客戶滲透率、技術的潛在成本和性能等影響戰(zhàn)略決策的關鍵指標給出一個大概變化的范圍（如10%～30%），在此范圍內很難有明確的結果。
3有幾種可能的前景。在這一層次，可能出現的結果是清晰和離散的。盡管分析有助于確定結果出現的概率，但人們很難預測會出現哪個結果，從而影響戰(zhàn)略決策的實施。如許多遇到管制或立法變革的企業(yè)，都會面臨類似情形，他們只能預測條例可能以何幾種形式出現，而不能預測條例是否會被通過以及通過后實施的快慢。再如，在寡頭壟斷市場，主要的不確定性是競爭對手的產量擴大計劃，因為任何規(guī)模較大的工廠都有可能對行業(yè)定價和盈利水平產生顯著的影響。
4 前景不明。在這一層次上，不確定環(huán)境的各個部分相互作用，使得環(huán)境實際上無法預測。這種情形很少出現，但確實存在。如伴隨新技術出現的新興市場，決策者進入時將面臨技術、需求、法律法規(guī)等多種不確定性，所有這些因素都以不可預測的方式相互作用，因而無法確定未來情境的合理變化范圍。
面對不同層次的不確定性環(huán)境，戰(zhàn)略態(tài)度和相應行動組合的選擇是不同的。企業(yè)要根據具體情況進行戰(zhàn)略調整，以適應市場環(huán)境的變化。
三、企業(yè)戰(zhàn)略與環(huán)境的適應性
面對轉瞬間的成功與失敗，企業(yè)家和管理學者們開始探討如何讓企業(yè)擁有強有力的適應力。適應力（Resilience）的原意是指使某物質在彎曲、伸展或收縮后恢復原先的形狀或位置的性能，或者迅速從疾病、變化或災難中恢復過來的能力。而這里講的“戰(zhàn)略適應力”不僅僅指企業(yè)從衰退中、創(chuàng)傷中反彈的能力，更多地是對長期深刻影響企業(yè)核心業(yè)務盈利能力的趨勢，進行不斷預測和調整的能力，它是一種在環(huán)境變化尚未彰顯時，以變制變的一種能力。
企業(yè)的戰(zhàn)略適應力與環(huán)境變化之間的差距被稱為“戰(zhàn)略適應力差距”。當企業(yè)不能適應環(huán)境的發(fā)展要求，戰(zhàn)略適應力差距就會不斷加大，從而導致組織的戰(zhàn)略過時、錯失良機和重組滯后，人們所看到的則是巨額壞帳、人心惶惶的全面裁員和公司成本的增加。戰(zhàn)略適應力差距的表現形式是多樣的，歸納起來主要有“落伍”式和“躍進”式兩種模式。
企業(yè)的戰(zhàn)略適應力與環(huán)境變化之間的差距被稱為“戰(zhàn)略適應力差距”。當企業(yè)不能適應環(huán)境的發(fā)展要求，戰(zhàn)略適應力差距就會不斷加大，從而導致組織的戰(zhàn)略過時、錯失良機和重組滯后，人們所看到的則是巨額壞帳、人心惶惶的全面裁員和公司成本的增加。戰(zhàn)略適應力差距的表現形式是多樣的，歸納起來主要有“落伍”式和“躍進”式兩種模式。
企業(yè)應對環(huán)境變化的適應性戰(zhàn)略，主要包括外包戰(zhàn)略、聯盟戰(zhàn)略、柔性戰(zhàn)略等。
（一）外包戰(zhàn)略
外包（Outsourcing）實際上是一種商業(yè)戰(zhàn)略，即企業(yè)把內部業(yè)務的一部分分包給外部專門機構，其實質是企業(yè)重新定位，截取價值鏈中比較窄的部分，重置企業(yè)的各種資源，將資源集中于最能反映企業(yè)相對優(yōu)勢的領域，構筑自己的競爭優(yōu)勢，獲得使企業(yè)持續(xù)發(fā)展的能力。隨著全球競爭環(huán)境的改變及供應鏈管理作用的日益突出，業(yè)務外包正在迅速崛起，成為企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的重要手段。近年來，許多企業(yè)紛紛改以買牛奶代替養(yǎng)乳牛的方式，將許多不是經常發(fā)生的，或是非關核心競爭能力工作委外辦理。而企業(yè)之所以愿意積極地將大部份功能與程序外包，主要目的不外乎希望能透過較少的資本支出，以換取較高的報酬率，同時也增加企業(yè)對多變環(huán)境的應變能力與彈性。簡單的說，企業(yè)外包的真諦就是以小搏大。
企業(yè)外包風險外包帶給企業(yè)的好處不僅于其可幫企業(yè)在短期內降低成本，同時還能替企業(yè)帶來其它的附加價值如：降低和控制作業(yè)成本，節(jié)省許多不必要的設備及人員費用；將內部資源用到重要業(yè)務，可專心發(fā)展核心專長；企業(yè)內部缺乏相關的技術及專才；加速企業(yè)改造，精簡流程組織；節(jié)省經理人管理組織的問題；分散投資和研發(fā)風險。
現在，信息技術在支持各種戰(zhàn)術和戰(zhàn)略業(yè)務計劃的過程中扮演著不可或缺的角色，而且外包的決策現在已經涉及到首席執(zhí)行官、財務總監(jiān)和信息總監(jiān)。因此，客戶與其外包供應商之間的關系在本質上所具備的戰(zhàn)略意義比以前要大得多，這一事實反映了人們進行協作和合作的渴望。
（二）聯盟戰(zhàn)略
現代契約理論認為，企業(yè)之間的交易是一種契約關系。如果兩個企業(yè)之間的所有行動能夠以完全契約條款的形式被詳細說明，或者在聯盟開始時得到參與各方的認可，則這種聯盟可能是靜態(tài)和僵化的，必然會缺乏生機和靈活性。甚至在這里實質上對聯盟沒有需求，因為作為一份完全契約將會保障這些行動達成現實。由于現代企業(yè)處于不斷變化的環(huán)境之中，通過企業(yè)之間連接的聯盟也同時具有動態(tài)發(fā)展的特征。和傳統企業(yè)之間的聯系相比，這種現代意義上的企業(yè)聯盟所具有的特性是開放式和持久變遷的。運用動態(tài)方法管理聯盟是很多企業(yè)聯盟成功的基礎。真正的聯盟是能夠分享未來決策的控制權，以及能夠治理持續(xù)談判的一種組織結構———通過不完全契約的締結和契約重談，企業(yè)戰(zhàn)略聯盟更適應動態(tài)發(fā)展的戰(zhàn)略需求。聯盟是企業(yè)的戰(zhàn)略整體，如果聯盟內部各個企業(yè)竭力自己去做每一件事情，這種聯盟將不會達到戰(zhàn)略的目標。在很多成功的例子中，公司內部組織對于成功的戰(zhàn)略伙伴關系是關鍵的。沒有一種支撐的內部基礎結構，每一個聯盟都將失敗，而不管外在的交易形式如何具有獨創(chuàng)性。一個良好的聯盟戰(zhàn)略需要從內部開始。對于它的聯盟，公司必須定義一個企業(yè)邏輯，這個邏輯必須寄托于始終關注企業(yè)戰(zhàn)略目標、素質優(yōu)良、協調統一的管理團隊，及其組織和組合聯盟的能力。
（三）柔性戰(zhàn)略
自從Hayes、Wheelwright、Browne、Skinner等學者率先把“柔性”作為企業(yè)戰(zhàn)略重要因素以來，關于“柔性內涵”等問題爭論一直不休，但一般從戰(zhàn)略適應能力的角度加以概述，大致分為二支：企業(yè)柔性環(huán)境觀、企業(yè)柔性資源觀。
柔性環(huán)境觀受產業(yè)經濟學家邁克爾·波特的“五種力量模型”(即買方、賣方、新進入者、競爭者和替代品的力量)分析方法和思路影響，強調通過分析市場行為變量，根據環(huán)境分析適時地采取“成本領先”、“差異化”、“獨樹一幟”等三種一般戰(zhàn)略來尋求企業(yè)柔性，應付環(huán)境變化。他們認為所渭柔性是指企業(yè)有效地適應環(huán)境變化的能力。
企業(yè)柔性環(huán)境觀從戰(zhàn)略層面上指出“柔性”是企業(yè)擁有的“適應環(huán)境能力”，這是合理的。但在尋求這種“能力”時，循著從外到內的途徑，沒有從企業(yè)自身，尤其是沒有從企業(yè)的“個性”出發(fā)，得到的只是一種應答的“適應”，具有較強的被動盲目性，更缺乏系統性。正如杰伊·巴尼指出：“環(huán)境分析——不管它如何嚴密，僅僅是故事的一半，對競爭優(yōu)勢源泉的完整認識還需要加上對企業(yè)內部實力和弱點的分析�！�
從錢得勒到邁克爾·波特的戰(zhàn)略研究，體現了對影響戰(zhàn)略管理因素進行的越來越深入的分析，它們的共同特征是戰(zhàn)略決策所依據的環(huán)境是一種客觀存在，理性的分析技術是實現戰(zhàn)略適應的最佳途徑。20世紀80年代以前，環(huán)境變化速度相對緩慢，這種理性模式幾乎統治了絕大多數企業(yè)的戰(zhàn)略制定過程。
戰(zhàn)略能夠使組織通過確定外部環(huán)境中的機會與威脅，獲得組織與環(huán)境的協同與適應。管理者必須面對現實環(huán)境。戰(zhàn)略的核心在于選擇。沒有一家企業(yè)能夠精通所有行業(yè)，因此，必須去選擇企業(yè)戰(zhàn)略。同時，制定戰(zhàn)略時，企業(yè)必須要兼顧的兩個原則是：時刻準備應對變化；調整自己適應變化。
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作者聯系方式： 武漢大學商學院2004級博士生 溫興琦 430072
電話：027－87340544，62758486， E-mail: jackwen78@sohu.com, bosswenxq@163.com
此文發(fā)表于《武漢理工大學學報》（社會科學版）2005年第4期。